2026-06-30 13:42:36
CFTC和SEC罚款离岸CFD基础设施提供商 $5M 于6月26-29日
根据 CFTC 和 SEC 在 2026 年 6 月 26 日至 29 日发布的命令,两家机构对 Netrios LP Ltd. 和 Red Acre Ltd. 采取了并行执法行动,这两家公司为离岸经纪商提供白标基础设施和支持服务,用于向美国客户提供差价合约和杠杆零售交易。CFTC 命令 Netrios 支付 175 万美元,Red Acre 支付 75 万美元,因其促成涉及不合格美国零售客户的非法场外杠杆商品交易。SEC 在另一份命令中施加了相同金额的罚款,使两家机构的罚款总额达到 500 万美元。 Netrios 创建了可直接运营的在线经纪平台,涵盖至少 15 家白标经纪商,提供网站创建、后台服务、流动性、定价、订单执行和托管服务。Red Acre 作为 Netrios 的关联公司,提供 KYC 验证、营销和客户支持。机构发现 Netrios 违反了联邦证券法,在未获得 SEC 注册的情况下提供基于证券的差价合约,同时违反了《商品交易法》,在外汇、金属和加密货币领域提供未经注册的场外杠杆零售交易。